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序號
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取消的審核
項目名稱
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取消后的管理方式
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證券公司申請新設(shè)服務(wù)部初審 |
由證券公司直接向中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部提交申請文件，同時抄報擬設(shè)服務(wù)部所在地中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報的申請文件之日起十五個工作日內(nèi)將對申請事項及申請文件的意見書面報告中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部，十五個工作日內(nèi)未提出書面意見的，視為無異議。中國證監(jiān)會就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時抄送證券公司住所地和擬設(shè)服務(wù)部所在地派出機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門。
證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格由所在地派出機(jī)構(gòu)審核，中國證監(jiān)會不再核準(zhǔn)。 |
| 2 |
證券公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn) |
證券公司分支機(jī)構(gòu)（包括分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等）在規(guī)定期限內(nèi)完成籌建工作后，由所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行開業(yè)驗收后，由該派出機(jī)構(gòu)或有關(guān)證券公司派人持驗收合格文件到中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部領(lǐng)取《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。 |
| 3 |
外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處設(shè)立初審 |
由外國證券機(jī)構(gòu)直接向中國證監(jiān)會提交申請文件，同時抄報擬設(shè)駐華代表處所在地中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。擬設(shè)駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到外國證券機(jī)構(gòu)抄報的申請文件之日起十個工作日內(nèi)將對申請事項及申請文件的意見書面報告中國證監(jiān)會，十個工作日內(nèi)未提出書面意見的，視為無異議。中國證監(jiān)會就有關(guān)申請事項直接對提出申請的外國證券機(jī)構(gòu)發(fā)文，同時抄送擬設(shè)駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)。 |
| 4 |
外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處首席代表、總代表初審 |
由外國證券機(jī)構(gòu)直接向中國證監(jiān)會提交申請文件，同時抄報駐華代表處所在地中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到外國證券機(jī)構(gòu)抄報的申請文件之日起十個工作日內(nèi)將對申請事項及申請文件的意見書面報告中國證監(jiān)會，十個工作日內(nèi)未提出書面意見的，視為無異議。中國證監(jiān)會就有關(guān)申請事項直接對提出申請的外國證券機(jī)構(gòu)發(fā)文，同時抄送駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)。 |
| 5 |
外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處展期核準(zhǔn) |
今后中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處時不再規(guī)定有效期，原批文中有關(guān)有效期的規(guī)定不再有效。 |
| 6 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格證書核準(zhǔn) |
所有境內(nèi)證券公司均可從事境內(nèi)上市外資股（下簡稱B股）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，該項業(yè)務(wù)不再規(guī)定有限期。同時，不再頒發(fā)單項B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格許可證。所有經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司均可從事B股承銷業(yè)務(wù)，其中，具有主承銷資格的證券公司均可從事B股的主承銷業(yè)務(wù)。該項業(yè)務(wù)不再規(guī)定有限期。同時，不再頒發(fā)單項B股承銷（主承銷）業(yè)務(wù)資格許可證。原有《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》無此業(yè)務(wù)類型的證券公司可以自行到我會換領(lǐng)新的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并持《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》到工商行政管理部門，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司等部門辦理有關(guān)事宜。國家外匯管理局等有關(guān)部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 7 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格初審 |
取消，具體銜接辦法見第6項。 |
| 8 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期核準(zhǔn) |
取消，具體銜接辦法見第6項。 |
| 9 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期初審 |
取消，具體銜接辦法見第6項。 |
| 10 |
境外證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期審批 |
今后中國證監(jiān)會在核準(zhǔn)境外證券公司外資股業(yè)務(wù)資格時不再設(shè)定有效期，原批文及許可證中有關(guān)有效期的規(guī)定不再有效。 |
| 11 |
證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格證書核準(zhǔn) |
經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的所有綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)。該項業(yè)務(wù)不再規(guī)定有效期，同時不再頒發(fā)單項A股承銷業(yè)務(wù)資格許可證。 |
| 12 |
證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格初審 |
取消，具體銜接辦法見第11項。 |
| 13 |
證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書核準(zhǔn) |
經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的所有綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)。 |
| 14 |
證券公司股票主承銷業(yè)務(wù)資格初審 |
由證券公司直接向中國證監(jiān)會提交申請文件，同時抄報住所地中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報的申請文件之日起十個工作日內(nèi)將對申請事項及申請文件的意見書面報告中國證監(jiān)會，十個工作日內(nèi)未提出書面意見的，視為無異議。中國證監(jiān)會就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時抄送證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)。 |
| 15 |
證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格展期核準(zhǔn) |
今后中國證監(jiān)會在授予證券公司從事主承銷業(yè)務(wù)資格時不再規(guī)定有效期，原批文及許可證中有關(guān)有效期的規(guī)定不再有效。 |
| 16 |
證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) |
經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的所有綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)。不再頒發(fā)單項業(yè)務(wù)資格許可證書。原《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》中無此業(yè)務(wù)類型的證券公司可到我會換領(lǐng)新的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。 |
| 17 |
證券公司營業(yè)部轉(zhuǎn)讓、互換初審 |
由受讓方證券公司直接向中國證監(jiān)會提交申請文件，同時抄報住所地和有關(guān)證券營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報的申請文件之日起十個工作日內(nèi)將對申請事項及申請文件的意見書面報告中國證監(jiān)會，十個工作日內(nèi)未提出書面意見的，視為無異議。中國證監(jiān)會就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門。 |
| 18 |
證券公司承銷企業(yè)債券核準(zhǔn) |
經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的所有綜合類證券公司及比照綜合類管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)；其中，具有主承銷資格的證券公司均可從事企業(yè)債券的主承銷業(yè)務(wù)。 |
| 19 |
證券公司承銷企業(yè)債券初審 |
取消，具體銜接辦法見第18項。 |
| 20 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立審批 |
今后中國證監(jiān)會不再受理此類事項的申請，僅核準(zhǔn)有關(guān)機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并頒發(fā)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。擬申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其從業(yè)人員須先取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。 |
| 21 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)遷址審批 |
今后中國證監(jiān)會不再受理此類事項的申請，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)憑變更后的《工商營業(yè)執(zhí)照》到中國證監(jiān)會換領(lǐng)新的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。 |
| 22 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立初審 |
取消，具體銜接辦法見第20項。 |
| 23 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)遷址初審 |
取消，具體銜接辦法見第21項。 |
| 24 |
專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所變更審批 |
今后中國證監(jiān)會不再受理此類事項的申請，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)憑變更后的《工商營業(yè)執(zhí)照》到中國證監(jiān)會換領(lǐng)新的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。 |
| 25 |
專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)注冊資本、出資人、出資比例變更審批 |
今后中國證監(jiān)會不再受理此類事項的申請，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)憑變更后的《工商營業(yè)執(zhí)照》到中國證監(jiān)會換領(lǐng)新的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。 |
| 26 |
專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)方式變更審批 |
今后中國證監(jiān)會不再受理此類事項的申請。 |
| 27 |
境外中資證券類機(jī)構(gòu)外派人員審批 |
今后中國證監(jiān)會不再受理此類事項的申請。 |
| 28 |
證券公司高級管理人員任職資格初審 |
由派出機(jī)構(gòu)將《關(guān)于加強(qiáng)證券公司高級管理人員任職資格審核工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]312號）轉(zhuǎn)發(fā)至各證券公司。證券公司應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定準(zhǔn)備申請文件，并直接向中國證監(jiān)會提交申請文件，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報的申請文件之日起十五個工作日內(nèi)將對申請事項及申請文件的意見書面報告中國證監(jiān)會，十五個工作日內(nèi)未提出書面意見的，視為無異議。由中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部或公司住所地派出機(jī)構(gòu)對證券公司擬任高級管理人員進(jìn)行任職資格談話，并對談話對象做出談話評定（談話地點為中國證監(jiān)會或有關(guān)派出機(jī)構(gòu)所在地）。中國證監(jiān)會就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時抄送證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)。 |
