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      證券監(jiān)管條例首次界定證券經(jīng)紀(jì)人 管理者待明確

      2008年06月16日 16:25 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

        中新網(wǎng)6月16日電 中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部主任黃紅元在接受中國政府網(wǎng)就實施《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況的采訪時說,《證券公司監(jiān)督管理條例》第一次在法律上給證券經(jīng)紀(jì)人的概念做了界定,但證券經(jīng)紀(jì)人由誰來管,還有待下一步繼續(xù)明確。

        黃紅元表示,證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位和他與各方的關(guān)系,按照我的理解談幾點。證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定,證券公司監(jiān)管條例對證券經(jīng)紀(jì)人第一次進(jìn)行了界定。條例第38條明確講到,經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托,和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二,證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù),但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù),而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三,法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格,其次,要和證券公司簽定委托合同,在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù),不能超越授權(quán)。

        黃紅元還說,券經(jīng)紀(jì)人到底由誰來管,按照我的理解,從條例頒布以來,這是一個新鮮事物。法律規(guī)定他必須獲得證券從業(yè)資格,可能證券協(xié)會應(yīng)該履行一定的管理職責(zé),當(dāng)然這個條例出臺之后,各個方面還沒有制定相應(yīng)的細(xì)則,還有待下一步繼續(xù)明確。(據(jù)中國政府網(wǎng)文字直播整理)

      編輯:楊威】
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