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- 證監(jiān)會:證券經(jīng)紀(jì)人管理新規(guī)四月十三日正式實施
中新社北京三月十六日電(記者 劉育英 賈靖峰)中國證監(jiān)會十六日出臺《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，并表示將于下月十三日開始正式實施。
根據(jù)暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》，要求證券公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動摸清底數(shù)、解決遺留問題、規(guī)范營銷人員執(zhí)業(yè)行為、做好實施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備和落實責(zé)任追究等。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，暫行規(guī)定包括證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系、證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、證券公司的管理責(zé)任、證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益保護(hù)、證券經(jīng)紀(jì)人制度的實施安排等內(nèi)容。
新規(guī)要求，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，須具備證券從業(yè)資格，并具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件，如具備良好的職業(yè)道德，近三年未受過刑事處罰，不存在因違法或違紀(jì)行為被開除的情形等。暫行規(guī)定還要求證券經(jīng)紀(jì)人須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記，并取得專門證書。
截至二00八年十月底，證券行業(yè)所謂外部營銷人員約有八萬人，其中通過證券從業(yè)資格考試以及中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人考試的約三萬多人。有關(guān)人士稱，實施新政后，證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量將有所減少。完
【編輯:邱觀史】
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直隸巴人的原貼：
我國實施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了，但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲，高溫津貼落實遭遇尷尬。
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