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　　保薦機構(gòu)應(yīng)實現(xiàn)對企業(yè)上市整個資本市場鏈條全過程控制

　　深交所理事長陳東征20日在深交所召開的第十一屆保薦機構(gòu)聯(lián)席工作會議上指出，要借鑒國際成熟市場經(jīng)驗，研究創(chuàng)業(yè)板終身保薦制度的建設(shè)，確保企業(yè)上市后能持續(xù)遵守證券市場規(guī)則。保薦機構(gòu)要把較多的精力投入到企業(yè)上市后的持續(xù)督導(dǎo)、重組并購、退市等環(huán)節(jié)上，實現(xiàn)對企業(yè)上市整個資本市場鏈條的全過程控制。

　　會議以“強化保薦責(zé)任，完善保薦制度”為主題，針對當(dāng)前形勢下中小企業(yè)上市培育與保薦工作的新情況、新問題，探討進(jìn)一步完善保薦制度，打造創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)新特色，促進(jìn)保薦機構(gòu)強化對中小企業(yè)培育、輔導(dǎo)、發(fā)行保薦、持續(xù)督導(dǎo)、退市工作的全過程管理和風(fēng)險控制。深交所理事長陳東征、中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副主任王林、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部副主任曾長虹、中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局局長岳仁華、廈門監(jiān)管局局長陳小澎、深交所副總經(jīng)理陳鴻橋等出席會議并講話。深交所總經(jīng)理宋麗萍主持了會議。

　　陳東征指出，中央經(jīng)濟(jì)工作會議和剛剛結(jié)束的兩會都進(jìn)一步要求“積極擴(kuò)大直接融資”。隨著創(chuàng)業(yè)板市場推出、中小企業(yè)板穩(wěn)步發(fā)展以及場外交易市場建設(shè)步伐加快，保薦機構(gòu)要努力探索投行業(yè)務(wù)創(chuàng)新突破的新模式、新途徑，以適應(yīng)多層次資本市場加快建設(shè)及中小企業(yè)融資發(fā)展的需要。要繼續(xù)落實、強化保薦責(zé)任，要把較多的精力投入到企業(yè)上市后的持續(xù)督導(dǎo)、重組并購、退市等環(huán)節(jié)上，實現(xiàn)對企業(yè)上市整個資本市場鏈條的全過程控制。要借鑒國際成熟市場經(jīng)驗，研究創(chuàng)業(yè)板終身保薦制度的建設(shè)，確保企業(yè)上市后能持續(xù)遵守證券市場規(guī)則，以充分保障投資者合法權(quán)益。

　　與會代表就強化保薦責(zé)任、完善保薦制度、提高保薦工作質(zhì)量進(jìn)行了熱烈討論并達(dá)成共識：一要緊緊抓住資本市場大發(fā)展的有利時機，充分利用好各地政府部門、社會各界已經(jīng)形成的全力支持資本市場的良好氛圍，加大投入，加快推動優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的改制上市進(jìn)程。二要研究探索在資本市場加快發(fā)展的新形勢下進(jìn)一步完善保薦制度。保薦制度實施六年來成效顯著，在推動提高證券發(fā)行工作質(zhì)量、把好資本市場入門關(guān)等方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。如何更好地發(fā)揮保薦人市場化約束機制的作用、適應(yīng)資本市場和上市公司持續(xù)健康發(fā)展的需要，有待共同研究、探索和推進(jìn)。三是保薦機構(gòu)和保薦代表人一定要牢固樹立責(zé)任意識，盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)，重點解決“重利益、輕責(zé)任”、“重發(fā)行、輕督導(dǎo)”等問題，重點加強募集資金使用監(jiān)管。四要注重培育創(chuàng)新特色明顯和符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)向的優(yōu)質(zhì)上市資源，在實踐中強化創(chuàng)業(yè)板特色。關(guān)注低碳經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)、電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等具有代表性的企業(yè)，抓住創(chuàng)新能力強、示范作用大的重點企業(yè)，研究解決創(chuàng)新型企業(yè)改制上市過程中的特殊性問題，完善發(fā)審制度以適應(yīng)培育新興產(chǎn)業(yè)的需要。推動投行業(yè)務(wù)向?qū)�業(yè)化、細(xì)分化發(fā)展。同時，統(tǒng)籌兼顧，積極儲備、挖掘和培育一批發(fā)展前景好的中西部優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

　　會上，深交所公布了2009年度優(yōu)秀保薦機構(gòu)評選結(jié)果并舉行了頒獎儀式。國信證券、平安證券獲評為2009年度最佳保薦機構(gòu)，招商證券、中信證券、廣發(fā)證券、海通證券、光大證券、申銀萬國證券、國金證券、國元證券獲評為2009年度優(yōu)秀保薦機構(gòu)，中金公司、中信建投證券、華泰證券獲評為2009年度保薦(財務(wù)顧問)項目創(chuàng)新獎。在此期間，深交所第二屆中小企業(yè)培育發(fā)展委員會召開了第二次工作會議。(記者 杜雅文)