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- 證監(jiān)會修訂規(guī)則 規(guī)范上市公司現(xiàn)場檢查
中新網(wǎng)北京4月20日電(記者 周銳)中國證監(jiān)會20日宣布了對《上市公司檢查辦法》的全面修訂，并更名為《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》。
據(jù)了解，此次修訂規(guī)范了對檢查人員和檢查對象的行為要求，細(xì)化現(xiàn)場檢查程序，延伸現(xiàn)場檢查范圍，突出現(xiàn)場檢查重點，明確了監(jiān)管管理措施。
證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前上市公司監(jiān)管實踐對現(xiàn)場檢查的方式、頻次、范圍和質(zhì)量均提出了更高要求，包括對上市公司股價異動、重大事件、媒體質(zhì)疑等作出快速反應(yīng)的檢查，目的在于及時發(fā)現(xiàn)和化解風(fēng)險。
因此，本次修訂突出現(xiàn)場檢查的重點，內(nèi)容包括信息披露的真實、準(zhǔn)確；公司治理的合規(guī)性、控股股東行使股東權(quán)利的規(guī)范性、會計財務(wù)管理的合規(guī)性等事項。
為適應(yīng)全流通形勢下的新情況，本次修訂還對現(xiàn)場檢查的范圍作了一定延伸，不僅包括上市公司及其所屬企業(yè)和機構(gòu)，還規(guī)定，如現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機構(gòu)等有關(guān)單位和個人的，可以一并在檢查事項范圍內(nèi)進(jìn)行檢查。
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