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　　《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》昨起正式實(shí)施，這意味著監(jiān)管部門受理融資融券業(yè)務(wù)申請的閘門正式打開。但尚未有券商明確表示昨日遞交申請。

　　根據(jù)《規(guī)定》，證券公司從昨日起可按相關(guān)要求向證監(jiān)會(huì)報(bào)送開展包括融資融券在內(nèi)的新業(yè)務(wù)的書面材料，證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則對其進(jìn)行審查，并自受理申請之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。

　　記者昨日致電了首批參與聯(lián)網(wǎng)測試的11家券商，沒有券商明確表示昨日遞交申請。

　　昨日，一位不愿具名的券商人士告訴記者，公司不會(huì)在周一遞交融資融券試點(diǎn)申請，到目前為止，公司還沒有收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的特定通知。據(jù)了解，特定的通知文件一般只發(fā)給圈定范圍的試點(diǎn)券商，即參加過此前兩次與證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試的券商。

　　自11月8日第二次融資融券聯(lián)網(wǎng)測試結(jié)束后，中信證券、國信證券等11家參與了兩次聯(lián)網(wǎng)測試的券商就開始準(zhǔn)備申請材料。

　　華泰證券融資融券部的一位人士昨日表示，盡管試點(diǎn)券商的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)還不明確，公司會(huì)盡快向監(jiān)管部門上報(bào)申請材料。與華泰證券相同的是，國信證券、國泰君安等券商人士昨日也表示，公司會(huì)盡快遞交融資融券申請材料。

　　由于券商只能以自有資金進(jìn)行融資業(yè)務(wù)，有媒體報(bào)道稱上半年虧損8.75億元的東方證券可能無緣首批試點(diǎn)。對此說法，東方證券融資融券部的王小姐昨日告訴記者，到目前為止，公司還沒有確定是否要遞交融資融券申請，也不知道公司能否成為首批試點(diǎn)。

　　相關(guān)

　　尚福林要求做好融資融券準(zhǔn)備工作

　　在昨日舉行的第七屆中小企業(yè)融資論壇上，中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林表示要做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)以及股指期貨推出前的各項(xiàng)準(zhǔn)備。

　　尚福林認(rèn)為，監(jiān)管缺位是本次金融危機(jī)的一個(gè)重要原因，證監(jiān)會(huì)對國外的做法不能照搬照抄，但也不能因噎廢食，放棄發(fā)展金融衍生品。要從我國基本國情和市情出發(fā)，按照金融創(chuàng)新與市場接受程度相匹配，與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相協(xié)調(diào)，與監(jiān)管能力相適應(yīng)的原則，審慎推出符合實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的金融產(chǎn)品，同時(shí)完善并創(chuàng)新對產(chǎn)品和機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。（記者趙俠)

　　解釋

　　融資融券業(yè)務(wù)

　　《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第十二條指出：“證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證前，不得經(jīng)營申請?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)，也不得進(jìn)行與申請?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶等營銷活動(dòng)。證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。”