券商傭金大戰(zhàn)引監(jiān)管部門關(guān)注——中新網(wǎng)

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        券商傭金大戰(zhàn)引監(jiān)管部門關(guān)注
      2009年02月26日 09:23 來源:上海證券報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

        去年股市下跌導(dǎo)致證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)低迷,新增客戶數(shù)量驟減,一場為爭奪客戶的“傭金大戰(zhàn)”再次上演,短線大客戶甚至享受“零傭金”待遇。日前記者在采訪中了解到,傭金大戰(zhàn)引起了監(jiān)管部門的關(guān)注,深圳證券業(yè)協(xié)會將與深圳證監(jiān)局一道,對于傭金費率排名后20名的證券營業(yè)部給予關(guān)注。

        為了避免傭金大戰(zhàn)越演越烈,一些券商營業(yè)部在轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會紛紛牽頭下,紛紛簽訂自律公約。深圳證券業(yè)協(xié)會在《深圳地區(qū)證券營業(yè)部誠信與自律公約》中規(guī)定:證券營業(yè)部不得進行傭金價格的競爭和宣傳,不以低于成本價格的傭金進行客戶招徠;不以爭奪客戶為目的,隨意提高經(jīng)紀人傭金提成比例,惡性強挖其他證券公司的經(jīng)紀人或營銷人員。截至目前,深圳證券業(yè)協(xié)會已經(jīng)收到轄區(qū)180多家營業(yè)部的簽署文件。無獨有偶,云南證券業(yè)協(xié)會、溫州證券業(yè)協(xié)會等部門也牽頭本地證券營業(yè)部簽署了類似的自律公約。

        對于行業(yè)傭金自律,業(yè)內(nèi)一般有兩種看法,一種認為目前券商的行業(yè)調(diào)節(jié)機制不健全,市場需要傭金自律,并須強有力的自律懲罰措施作保障,一種認為,行業(yè)傭金自律不可行,且有違背《反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律的嫌疑。業(yè)內(nèi)人士認為,全國范圍內(nèi)傭金自律實施起來難度較大,而在某一地區(qū)實行傭金自律較可行,傭金自律并非價格壟斷,在目前市場自我調(diào)節(jié)機制不完善的情況下,傭金自律只是保證行業(yè)有合理的利潤率,有適當(dāng)?shù)纳婵臻g,并非要形成市場價格壟斷賺取壟斷利潤。

        深圳地區(qū)目前擁有200多家證券營業(yè)部,且不少營業(yè)部都是異地券商駐深營業(yè)部,因為各券商總部政策訴求不同,深圳地區(qū)證券交易傭金費率市場競爭一向非常激烈。據(jù)記者了解,許多證券營業(yè)部只收取千分之一以下的傭金費率,對大客戶給出萬分之五的傭金費率也是家常便飯。深圳證券業(yè)協(xié)會認為,反對傭金低于成本價的傾銷行為,要在歷史年度準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,合理測算本地傭金保本點,券商不得用低于成本價格的傭金招徠客戶,制定為廣大從業(yè)者接收的行業(yè)傭金自律措施,如建立傭金費率報備、誠信檔案、定期檢查、完善投訴機制、加強業(yè)內(nèi)溝通,保證全行業(yè)的生存空間。(記者 屈紅燕)

      【編輯:藍玉貴
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