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問(wèn)：明確界定擅自公開(kāi)發(fā)行、變相公開(kāi)發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的考慮是什么？ 答：證券法明確了非法發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，但對(duì)此類違法行為的表現(xiàn)形式、行為特征未作具體規(guī)定。一些不法公司或個(gè)人常常以股東轉(zhuǎn)讓股份不屬于發(fā)行股票為幌子，向社會(huì)公眾兜售股東所持有的股份；一些非法中介機(jī)構(gòu)以代理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的名義向社會(huì)公眾推銷所謂的“原始股”，對(duì)這些行為的處罰適用，需要明確相應(yīng)的政策界限。 《通知》第三部分對(duì)擅自公開(kāi)發(fā)行、變相公開(kāi)發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)做了明確規(guī)定。其中，擅自公開(kāi)發(fā)行股票是指，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的行為。變相公開(kāi)發(fā)行股票是指，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)是指，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事的股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。這些規(guī)定統(tǒng)一了非法證券活動(dòng)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，不給違法犯罪分子留下可乘之機(jī)，同時(shí)也便于投資者識(shí)別和防范。
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