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證監(jiān)會頒新規(guī)嚴(yán)控基金公司內(nèi)部利益輸送
2008年03月23日 20:09 來源：中國新聞網(wǎng) 
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發(fā)表評論 中新社北京三月二十三日電(記者 賈靖峰)眼下內(nèi)地各基金公司正摩拳擦掌“備戰(zhàn)”專戶理財業(yè)務(wù)，針對基金業(yè)投資品種繁多可能引發(fā)的基金公司內(nèi)部利益輸送行為，中國證監(jiān)會今日發(fā)布指導(dǎo)意見，從基金公司內(nèi)部監(jiān)控、評估、信息披露等方面嚴(yán)控不公平交易行為，并將在年內(nèi)進(jìn)行專門現(xiàn)場檢查。
今日發(fā)布的《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》擴(kuò)展了公平交易的范疇，對所有投資品種，對有可能導(dǎo)致不公平交易的各個環(huán)節(jié)都作出界定和規(guī)范，并特別強(qiáng)調(diào)對議價交易和一級市場申購行為的公平交易管理。
該指導(dǎo)意見強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)基金公司投資決策的內(nèi)部控制，要求基金公司建立科學(xué)研究方法，設(shè)立規(guī)范的股票庫，以防范基金同質(zhì)化及投資經(jīng)理的隨意投資。
此次頒發(fā)的指導(dǎo)意見還要求基金公司建立合理的投資授權(quán)制度，以降低投資經(jīng)理利益輸送的能力；要求建立系統(tǒng)的交易方法，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性，降低合謀進(jìn)行利益輸送的可能性。
指導(dǎo)意見規(guī)定基金公司相關(guān)部門對投資交易行為進(jìn)行監(jiān)控和分析評估，并建立公司內(nèi)部報告和外部信息披露制度，對基金公司及其從業(yè)人員施以外部壓力，使其進(jìn)行利益輸送和不公平交易行為的動機(jī)降到最低。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年內(nèi)地基金公司的投資組合不斷增加，從封閉式基金擴(kuò)展到開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、專戶理財?shù)榷囗棙I(yè)務(wù)，不同的投資組合對基金公司業(yè)務(wù)及收入的貢獻(xiàn)各不相同，公司或內(nèi)部從業(yè)人員追求利益的動機(jī)可能引發(fā)利益輸送，以至不公平對待不同投資組合，此次頒行的指導(dǎo)意見將從制度上防范此類現(xiàn)象。
【編輯:余瑞冬】
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