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　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林10月23日在“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會(huì)”上指出，鼓勵(lì)證券公司實(shí)行差異化經(jīng)營(yíng)，支持證券公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組，不斷優(yōu)化行業(yè)格局，進(jìn)一步加強(qiáng)與改善對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的監(jiān)管，支持證券公司發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，依法自主開(kāi)展創(chuàng)新。

　　尚福林表示，總體上看，證券公司專(zhuān)業(yè)水平不高和創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題仍較突出。各公司要深刻認(rèn)識(shí)提高專(zhuān)業(yè)水平和創(chuàng)新能力的重要性和緊迫性，重視基礎(chǔ)，尊重人才，下大力氣、用苦功夫做好這項(xiàng)工作。

　　尚福林要求，證券公司要加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部的交流、研討，互相學(xué)習(xí)借鑒、取長(zhǎng)補(bǔ)短；認(rèn)真分析國(guó)際同行開(kāi)展金融創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際加以吸收借鑒；深入開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以客戶(hù)為中心開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)；轉(zhuǎn)變創(chuàng)新觀念，拓寬創(chuàng)新視野，著力挖掘傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的深度和廣度，善于圍繞提高經(jīng)營(yíng)管理效率開(kāi)展創(chuàng)新。

　　尚福林強(qiáng)調(diào)，開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，要做到管理有制度、操作有流程、過(guò)程能監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)可承擔(dān)，事先制定應(yīng)對(duì)各種不測(cè)情況的預(yù)案，同時(shí)還要充分考慮外部監(jiān)管的需要。開(kāi)展任何創(chuàng)新都應(yīng)牢牢把握住創(chuàng)新和風(fēng)控的均衡關(guān)系，始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在突出位置。

　　在談到正確處理鼓勵(lì)創(chuàng)新與加強(qiáng)監(jiān)管的關(guān)系時(shí)，尚福林提出，創(chuàng)新是證券公司職責(zé)與活力所在，對(duì)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)一直持支持和鼓勵(lì)的態(tài)度。但是，創(chuàng)新往往也伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管脫節(jié)就會(huì)釀成大禍。要充分吸收借鑒國(guó)內(nèi)外金融創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，積極探索完善有效的監(jiān)管機(jī)制和方法，引導(dǎo)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下合法有序地進(jìn)行創(chuàng)新。

　　尚福林表示，今后，在創(chuàng)新方面，只要與法律法規(guī)不沖突，證券公司都可以根據(jù)市場(chǎng)需要、客戶(hù)需求和自身能力，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下去嘗試。屬于行政許可范圍內(nèi)的，由證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行審批；沒(méi)有列入行政許可范圍且監(jiān)管規(guī)則未予明確的，在充分論證和評(píng)價(jià)、認(rèn)定其合理性和可行性的前提下，經(jīng)證監(jiān)會(huì)允許后，可進(jìn)行個(gè)案試點(diǎn)；屬于在現(xiàn)行監(jiān)管制度框架內(nèi)進(jìn)行的服務(wù)方式、管理方法、業(yè)務(wù)流程等方面的創(chuàng)新事項(xiàng)，由證券公司在證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督下自主開(kāi)展。

　　尚福林指出，所有創(chuàng)新，都要按照“先試點(diǎn)、后推開(kāi)”、內(nèi)控與監(jiān)管同步落實(shí)的原則進(jìn)行。評(píng)價(jià)證券公司的創(chuàng)新方案，要充分發(fā)揮行業(yè)專(zhuān)家的作用，重點(diǎn)關(guān)注主體是否具備條件、與法律法規(guī)是否沖突、風(fēng)險(xiǎn)論證是否充分、內(nèi)部控制是否配套、客戶(hù)權(quán)益是否得到充分保護(hù)、外部監(jiān)管安排是否適當(dāng)可行。(記者 商文)