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　　(聲明：刊用中國(guó)《中華文摘》稿件務(wù)經(jīng)書面授權(quán))

　　文/盧金增 郝會(huì)娟

　　從哈爾濱輾轉(zhuǎn)來到山東青島做生意的中年婦女劉彥玲，打著西安一家公司在美國(guó)納斯達(dá)克即將上市的旗號(hào)大肆向市民推銷所謂的“原始股”，非法銷售額達(dá)人民幣66萬余元，從中獲利14.6萬元。今年6月29日，青島市市南區(qū)人民法院一審判決，被告人劉彥玲犯非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣30萬元。一審宣判后，劉彥玲提出上訴。

　　入門三天就賺了1萬元

　　42歲的劉彥玲是黑龍江省哈爾濱市人。她曾先后在哈爾濱、青島等地倒騰過服裝，做過小買賣，但一直沒賺到什么錢。2005年9月，一次偶然的機(jī)會(huì)，劉彥玲在青島見到了自己的東北老鄉(xiāng)孫利軍(化名，另案處理)�？粗�他出手闊綽，經(jīng)常出入各大酒店，一心想賺錢的劉彥玲十分眼紅，便央求孫某為她指點(diǎn)迷津。

　　“這有什么，沒問題！”老鄉(xiāng)孫利軍十分“慷慨”，不僅答應(yīng)爽快，還立即向劉彥玲提供了一條“無本”賺錢的捷徑 ——西安東新生物科技藥業(yè)股份有限公司正準(zhǔn)備在美國(guó)納斯達(dá)克上市，如果現(xiàn)在購買該公司原始股，一旦上市就會(huì)翻倍賺錢。

　　時(shí)值2005年9月，股市開始飄紅，越來越多的人加入了炒股的隊(duì)伍，網(wǎng)上輿論沸騰。劉彥玲登錄互聯(lián)網(wǎng)查詢資料時(shí)發(fā)現(xiàn)，西安這家公司策劃在美國(guó)納斯達(dá)克上市的消息有很多。劉彥玲于是聽從孫利軍的建議，答應(yīng)在青島地區(qū)幫孫利軍聯(lián)系宣傳，為孫利軍代理轉(zhuǎn)讓公司“原始股”。作為回報(bào)，孫利軍答應(yīng)劉彥玲每銷售一股可獲得3毛錢的提成。

　　9月底，在青島市某星級(jí)酒店的豪華套房?jī)?nèi)，劉彥玲找來的十多個(gè)對(duì)“原始股”有興趣的青島股民正虔誠地聽著孫利軍的激情演講：“西安東新生物科技藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱西安東新)資金雄厚、科技含量高，有著美好的發(fā)展前景，極具投資潛力�！睂O利軍演講中傳遞的信息中潛藏的“巨大利潤(rùn)”讓在場(chǎng)股民很是動(dòng)心。孫利軍便趁熱打鐵，又向在場(chǎng)股民拋出了西安東新的價(jià)值投資指南書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、授權(quán)委托書等文件，并信誓旦旦向在場(chǎng)股民保證：2006年該公司將在美國(guó)納斯達(dá)克上市，股價(jià)將翻倍上漲，令沉浸于美好“錢景”的股民都深信不疑。與此同時(shí)，劉彥玲以相同的理由，還積極向他人推銷購買西安天安制藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱西安天安，系西安東新的關(guān)聯(lián)公司)的股權(quán)。

　　僅僅用了3天時(shí)間，這些股民就購買了4萬余股“原始股”，孫利軍向股民提供了西安東新開具的股權(quán)證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的書面憑證，劉彥玲也如愿拿到了第一筆1萬多元的提成。

　　當(dāng)上線又賺14萬余元

　　嘗到甜頭的劉彥玲更加積極地向股民銷售“原始股”，第一批購買的股民也紛紛動(dòng)員親朋好友購買。為從股權(quán)轉(zhuǎn)讓中獲取更大利益，2005年11月，劉彥玲甩開老鄉(xiāng)孫利軍，直接與西安東新、西安天安商談，最后這兩家公司授權(quán)劉彥玲全權(quán)代理青島地區(qū)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜�；厍鄭u后劉彥玲立即注冊(cè)成立了“劉彥玲企業(yè)管理有限公司”，專門負(fù)責(zé)代理銷售西安東新、西安天安的“原始股”。

　　為吸引更多投資，劉彥玲與最初購買原始股的股民王某、徐某等人簽訂了合作協(xié)議，由這些股民向其他投資者宣傳，介紹其他股民前來購買，這些介紹者可按照別人購買的股份數(shù)拿提成。劉彥玲由此當(dāng)起了“傳銷”股票里的“上線”，她在收取股民投資款后為自己留足了提成。

　　伴隨著2006年我國(guó)證券市場(chǎng)的日益火爆，購買原始股即賺錢的神話真實(shí)地在證券市場(chǎng)上屢屢上演，能夠通過渠道購買原始股則成了股民們“地位”和“門路”的象征。劉彥玲的生意越來越好，她的下線隊(duì)伍也越來越壯大。到2006年 10月，劉彥玲及“下線”非法“傳銷”西安東新、西安天安14萬余股，銷售額達(dá)人民幣66萬余元，劉彥玲從中提成 14.6萬余元。

　　淘金夢(mèng)醒落入法網(wǎng)

　　被劉彥玲“忽悠”了的股民無論如何也想不到，西安這兩家公司并沒有如期上市，“股票淘金夢(mèng)”如同一個(gè)絢麗多彩的肥皂泡，最終破滅了。

　　股民劉某是青島一名退休工人，2005年9、10月在青島一酒店房間聽了劉彥玲的傳銷報(bào)告后，就把自己和老伴的養(yǎng)老金全部取出來購買了1.7萬股的“原始股”，共計(jì)8萬元。劉彥玲在成立公司后，又先后介紹自己的8個(gè)親戚朋友購買了“原始股”。然而，購買股份時(shí)的承諾(西安東新、西安天安一年內(nèi)在美國(guó)上市)卻遲遲沒有兌現(xiàn)，劉某等人紛紛找到劉彥玲要問個(gè)究竟，但劉彥玲卻說不清西安那兩家公司究竟何時(shí)才能上市。

　　2007年年初，西安東新、西安天安被其他公司整體兼并，使得西安東新、西安天安成功“金蟬脫殼”，此前授權(quán)劉彥玲代理銷售“原始股”的原公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、證券部經(jīng)理等人全部人間蒸發(fā)。當(dāng)手握“原始股”的股民們?nèi)フ覄�彥玲時(shí)，發(fā)現(xiàn)她也不見了蹤影。

　　200多名股民投入的巨額資金化成了一紙美麗的“股權(quán)證”，股民們看著這些花花綠綠的紙片，才知道自己掉進(jìn)了劉彥玲等人設(shè)下的陷阱。他們中的20余人走進(jìn)青島市證監(jiān)局的大門投訴，經(jīng)青島市證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)定，劉彥玲所設(shè)公司未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，不具有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證；該公司及被告人劉彥玲未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額已超過30萬元人民幣，涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。2008年7月底，劉彥玲在青島流亭機(jī)場(chǎng)被公安機(jī)關(guān)抓獲。

　　是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪

　　2009年3月27日，青島市市南區(qū)人民檢察院以劉彥玲涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪提起公訴。該區(qū)法院受理后，于4月29 日公開開庭審理此案。劉彥玲對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)無異議，但辯稱其本人系代理股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。而公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓是不是刑法規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)的犯罪對(duì)象，就成了控辯雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

　　劉彥玲的辯護(hù)人認(rèn)為，西安東新、西安天安系未上市的公司，本案的犯罪對(duì)象不是“原始股”，而是股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓不是刑法規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)的犯罪對(duì)象。被告人宣傳的西安東新、西安天安即將在海外上市的消息是真實(shí)的，并非“虛假信息”。

　　而公訴人指出，被告人劉彥玲未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾代理轉(zhuǎn)讓非上市公司的股權(quán)，其行為屬于未經(jīng)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，已擾亂了國(guó)家證券市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。1999年12月公布施行的《刑法修正案》第八條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，以非法經(jīng)營(yíng)罪處罰，故對(duì)被告人的行為以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任具有法律依據(jù)。其次，被告人代理轉(zhuǎn)讓非上市公司股權(quán)的行為應(yīng)認(rèn)定為“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”。被告人的行為符合“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的實(shí)質(zhì)特征，系變相經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行證券業(yè)務(wù)許可制度，只有經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的證券公司才能經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，其他任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股東轉(zhuǎn)讓其股份，依法公開發(fā)行的股票、債券等均應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行，禁止任何單位和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)而承銷、變相承銷證券。

　　在本案中，被告人劉彥玲及其注冊(cè)成立的公司，明知其代理銷售的是非上市公司的股權(quán)，仍然瘋狂“傳銷”，其實(shí)質(zhì)是繞開國(guó)家證券監(jiān)管部門，向投資者擅自公開發(fā)行股票的行為，具有證券核心業(yè)務(wù)中“證券承銷”的實(shí)質(zhì)特征，系變相承銷證券。而且劉彥玲及其成立的公司將非上市公司股東的股權(quán)未經(jīng)過證券交易所，而是私下轉(zhuǎn)讓給他人，系違法的產(chǎn)權(quán)交易行為。2006年12月以來，國(guó)務(wù)院、最高人民法院、最高人民檢察院相繼發(fā)布了整治非法經(jīng)營(yíng)證券活動(dòng)的法規(guī)與司法解釋，對(duì)此類非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以明令禁止。而刑法修正案(三)和(七)更是兩次對(duì)《刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)條文進(jìn)行修改，其目的就是規(guī)范證券發(fā)行、買賣市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大股民的切身利益。

　　2009年6月29日，青島市市南區(qū)人民法院一審判決認(rèn)定被告人劉彥玲的行為符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，檢察機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名成立，遂以非法經(jīng)營(yíng)罪判處劉彥玲有期徒刑一年，并處罰金30萬元。宣判后，劉彥玲提出上訴，目前此案正在二審過程中。

　　檢察官說法

　　據(jù)辦理此案的檢察官介紹，此類案件主要呈現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是相當(dāng)一部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自中西部地區(qū)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)主要在沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)銷售，一方面這些地方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，老百姓口袋里閑錢較多，投資意識(shí)比較強(qiáng)；另一方面發(fā)行股票的企業(yè)不在當(dāng)?shù)兀�企業(yè)狀況如何，全憑中介機(jī)構(gòu)“忽悠”，投資者一旦上當(dāng)，無法追回?fù)p失。二是境外上市成為“賣點(diǎn)”，證券的非法發(fā)行、銷售都以到境外上市為誘餌，而實(shí)際上絕大部分企業(yè)都不可能到境外上市，在本案中，作為源頭的西安兩家公司不僅涉嫌違法發(fā)行股票，而且還涉嫌金融詐騙。三是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司 ”、“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。四是通過編造虛假信息的方式欺騙投資者，非法中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人將一個(gè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)一般、虧損，甚至不存在的企業(yè)描繪成業(yè)績(jī)優(yōu)秀、成長(zhǎng)性好、技術(shù)含量高的企業(yè)。五是隱蔽性強(qiáng)，花樣不斷翻新，例如本案中通過親戚朋友或熟人兜售股票。劉彥玲通過給付高額提成為誘餌，組織他人向親朋好友兜售股票，其行為帶有明顯的傳銷性質(zhì)，特別是一些非法發(fā)行股票的公司，讓當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)給投資者出具股權(quán)托管文件或所謂的股權(quán)證，迷惑投資者。實(shí)際上，這些股權(quán)托管文件或股權(quán)證并不能證明非法發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券活動(dòng)的合法性。

　　在本案中，劉彥玲為其行為付出了沉重的代價(jià)。然而，200多位上當(dāng)受騙的股民中只有20余位最終看透了劉彥玲的騙局，還有100多名股民就是在公安機(jī)關(guān)找到其取證時(shí)仍堅(jiān)信西安東新還會(huì)在納斯達(dá)克上市。承辦此案的檢察官提醒個(gè)人投資者，“天上不會(huì)掉餡餅”，在購買未上市股份公司股票時(shí)，一定要提高警惕，千萬不可輕信各種非法證券活動(dòng)所編造的美好“錢景”，更不能心存僥幸，認(rèn)為這是迅速致富的“捷徑”。因?yàn)橐坏┻@些非法發(fā)行股票的企業(yè)不能兌現(xiàn)其所謂上市的承諾，投資者意識(shí)到上當(dāng)受騙時(shí)，為時(shí)已晚。

　　(摘自《法制與新聞》）