中新網(wǎng)9月28日電 據(jù)《證券時報》報道，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》后，日前又發(fā)布了兩個相關(guān)《通知》，就兩《辦法》相關(guān)條款的執(zhí)行、新舊規(guī)則的銜接及材料報送的具體內(nèi)容與格式等問題進行了明確規(guī)定。
相關(guān)《通知》對基金公司主要股東應(yīng)具備的條件進行了細化。比如，就主要股東須具備“資產(chǎn)質(zhì)量良好”這一條件，《通知》針對不同的機構(gòu)規(guī)定了不同的標準，其中，證券經(jīng)營機構(gòu)按凈資本占凈資產(chǎn)的比例不低于70%、凈資本不低于3億元人民幣執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機構(gòu)按撥備覆蓋率不低于30%、資本凈額(動態(tài))不低于3億元人民幣執(zhí)行；證券投資咨詢機構(gòu)和其他金融資產(chǎn)管理機構(gòu)的具體標準另行規(guī)定。
對于新舊政策的銜接問題，相關(guān)《通知》規(guī)定，《基金公司管理辦法》實施前報送尚未受理的申請事項，應(yīng)當按照《辦法》和《通知》的規(guī)定重新申報；《基金公司管理辦法》實施前受理的尚未批復(fù)的申請事項，證監(jiān)會依照《辦法》和《通知》規(guī)定進行審批。
相關(guān)《通知》明確，《基金公司管理辦法》實施前已經(jīng)批準籌建的基金公司，比照原審核程序和要求，應(yīng)當自批準籌建之日起6個月內(nèi)向證監(jiān)會報送開業(yè)申請材料，逾期未能報送完整開業(yè)申請材料的，原籌建批復(fù)不再有效。
若《基金公司管理辦法》實施前已經(jīng)是基金公司股東的，如通過認購新增出資、受讓其他股東出資而提高出資比例成為主要股東的；出資比例低于25%的股東將出資比例提高到25%以上的；持有25%以上出資的股東提高出資比例的，應(yīng)當符合《辦法》和《通知》規(guī)定的股東條件。
取得基金從業(yè)資格是申請基金業(yè)高管人員任職資格必備的條件之一，有關(guān)《通知》規(guī)定了基金從業(yè)資格的認定標準。《通知》還要求，申請高管人員任職資格的申請人應(yīng)在任職資格申請表中做出承諾。(李巧寧）
