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去年關(guān)閉的十七家證券公司中，大鵬、南方、廣東三大證券公司的關(guān)閉對業(yè)界震動不小。三證券公司皆因挪用客戶交易結(jié)算資金用于非法自營業(yè)務(wù)等，數(shù)額巨大而“折戟落馬”。
此外，去年還有十五家上市公司因違法信息披露、關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)擔(dān)保等被罰，百余名高管、獨(dú)立董事被處警告、罰款。另計(jì)有三家期貨公司被處警告或沒收違法所得。
最新公布的二OO五年處罰決定已排至第四十三號，本批中最引人注目的是第三十五號——關(guān)于股評“名嘴”孫成剛的處罰。供職于證券咨詢公司的孫成剛一九九五年起開立股票交易帳戶，并買賣八十二只股票。據(jù)安源實(shí)業(yè)股份有限公司年報披露，二OO三年孫成剛已持有該公司二十二萬余流通股，為該公司流通股第十大股東。
證監(jiān)會此次對孫單立一張“罰單”，以證券期貨咨詢機(jī)構(gòu)人員為自己買賣股票、欺詐等事由，沒收其全部違法所得一百九十九萬余元，并處十萬元罰款，孫所在的山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司亦罰款五萬元。