中國證監(jiān)會主席尚福林9月30日就證監(jiān)會依法行政情況接受記者采訪時表示，資本市場是規(guī)則導向的市場，法治是市場成熟發(fā)展的必要條件，是資本市場的“立市之基”。下一步，證監(jiān)會將認真貫徹全國依法行政工作會議精神，落實《國務院關于加快推進法治政府建設的意見》的各項工作要求，努力把中國證監(jiān)會的依法行政工作提高到新的水平。

　　尚福林介紹，國務院《全面推進依法行政實施綱要》實施的6年，正好也是證監(jiān)會貫徹落實國務院《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的6年。證監(jiān)會在全面推進資本市場改革發(fā)展的過程中，認真落實國務院關于法治政府建設的各項工作要求，在依法行政方面做了大量的工作，也取得了一定的成績。證監(jiān)會在工作實踐中深切體會到，市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，現(xiàn)代政府是法治政府。資本市場必須將法治的要求貫穿于資本市場改革發(fā)展的整體進程，落實到資本市場改革發(fā)展的全部方面，這樣才能真正有公開、公平、公正的市場秩序，才能有穩(wěn)定持久的市場信心，才能從根本上保護廣大投資者的合法權益，資本市場的科學發(fā)展也才能有堅實可靠的基礎。

　　限制和約束行政權力

　　他表示，依法行政的核心是限制和約束行政權力，立足于這一根本要求，證監(jiān)會著重從以下幾個方面抓好依法行政各項工作的落實。

　　第一，立足于貫徹依法治國方略的全局要求，自覺把資本市場的發(fā)展和規(guī)范全面納入法治軌道。證監(jiān)會在資本市場改革發(fā)展中，貫徹依法治國的全局要求，一是堅持把法律制度作為調(diào)節(jié)和處理市場關系的基本準則。資本市場是法治市場。有關市場改革措施的安排、權利義務的配置、產(chǎn)品業(yè)務的設計都要建立在法律的基礎之上，體現(xiàn)為具體有效的法律形式。二是堅持把遵守法律作為市場主體行為的基本規(guī)范。參與市場活動的所有主體包括上市公司、證券經(jīng)營機構、證券中介服務機構、投資者和監(jiān)管機關，都要遵守法律的規(guī)范，自覺服從規(guī)則治理的要求。三是堅持把依法行政作為約束監(jiān)管權力的基本要求。強調(diào)用法律和法規(guī)監(jiān)管市場，自覺接受法律對行政權力的限制和約束，確保行政權力授予有據(jù)、行使有規(guī)、監(jiān)督有效，樹立資本市場的監(jiān)管公信。

　　第二，立足于市場功能發(fā)揮的內(nèi)在要求，全面夯實市場發(fā)展和規(guī)范的法治基礎。法治是資本市場的“立市之基”。實現(xiàn)資本市場在資源配置中的基礎性功能，必須充分發(fā)揮市場力量自我約束的作用，盡量減少政府對市場活動和經(jīng)濟主體的干預，切實做到規(guī)制適度、邊界合理。為此，證監(jiān)會采取了一系列改革措施，完善法律規(guī)則、積極推進監(jiān)管職能轉變：一是及時修改法規(guī)和規(guī)則。在積極推動立法機關對公司法、證券法進行全面修訂的同時，依據(jù)修訂后的法律，對資本市場法規(guī)體系進行了全方位梳理和重構。截至目前，我國資本市場現(xiàn)行有效的法規(guī)文件共有479件，其中，87%的文件是近6年制定和修訂的。二是全方位擴大市場自律范圍。6年來，證監(jiān)會已經(jīng)取消和調(diào)整了2/3以上的審批項目，共128項；將上市核準等權力賦予證券交易所，將證券、期貨從業(yè)人員資格管理下放給證券、期貨業(yè)協(xié)會。三是大力推進證券發(fā)行市場化改革。建立由市場中介機構負責上市保薦的制度，取消對股票發(fā)行價格的窗口指導，由市場供求雙方?jīng)Q定價格，發(fā)行制度改革的第一步目標基本實現(xiàn)，正在積極進行第二步的改革。四是發(fā)揮中介機構獨立把關作用。由中介機構對證券市場重要業(yè)務活動進行規(guī)范、約束、監(jiān)督，建立市場主體自我約束機制。

　　第三，立足于市場實踐，切實發(fā)揮法治對于市場規(guī)范發(fā)展的引領和推動作用。法律對社會關系的調(diào)整不僅具有規(guī)范和保障的積極作用，而且具有引領和推動的重要功能。近幾年來，證監(jiān)會在資本市場改革和發(fā)展的實踐中，一是注意用法治的方法引領和推動市場的發(fā)展。通過修訂完善法律法規(guī)，創(chuàng)新具體制度安排，為股權分置改革、創(chuàng)業(yè)板市場、融資融券、股指期貨、發(fā)行定價制度、并購重組制度等改革措施的平穩(wěn)推出、有序運行創(chuàng)造條件，奠定基礎。二是注意用法治的方法引領和推動市場監(jiān)管。資本市場的違法違規(guī)行為，會嚴重損害投資者的利益，針對資本市場監(jiān)管工作面臨的突出問題，如大股東掏空上市公司、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會推動國家立法機關、司法機關以及其他政府部門，修訂出臺刑法修正案(六)、刑法修正案(七)，打擊證券期貨犯罪的專門司法解釋，以及內(nèi)幕信息管理制度等等，有效打擊了資本市場的違法違規(guī)行為。

　　第四，立足于落實程序正當和公開透明要求，嚴格規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為。證監(jiān)會注意從行為規(guī)范和公開透明等角度入手，全面規(guī)范和約束行政行為，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法的公信力。一是健全公眾參與制度，確保行政決策規(guī)范高效。證監(jiān)會要求重大決策、重大制度建設都必須經(jīng)過公開征求意見的程序，每周召開一次新聞通氣會，回答記者提問，聽取社會公眾的意見，專門出臺了《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》，對制定規(guī)章和規(guī)范性文件要向社會公開征求意見、公開反饋意見，作了強制性要求。二是遵循“程序正當”的理念，全程規(guī)范執(zhí)法行為。程序正當要有相應的程序規(guī)則來保障，需要出臺專門的程序規(guī)定。證監(jiān)會針對監(jiān)管決策、信息公開、行政許可、日常監(jiān)管、案件調(diào)查、強制措施、案件審理、處罰聽證、市場禁入、復議訴訟、信訪處理等全部監(jiān)管執(zhí)法行為均提出了程序規(guī)范的工作要求，專門出臺程序性規(guī)則160余件。三是強化公開透明要求，全面推進政務公開。證監(jiān)會認真貫徹政府信息公開條例，認真落實主動公開和依申請公開的要求。截至2010年9月，證監(jiān)會主動公開信息29215件，對于當事人公開信息的申請，全部給予了回復。與此同時，證監(jiān)會證券公司和基金公司相關行政許可從申請受理到做出行政決定的審核流程，全部在網(wǎng)上公開，并明確時限要求，行政許可進展到什么階段，申請人和社會公眾可以在網(wǎng)上查詢，從而有效保證了對行政許可的實時監(jiān)督。

　　第五，立足于權力制衡的機制完善，改革創(chuàng)新執(zhí)法工作體制。改革創(chuàng)新是資本市場的永恒主題。證監(jiān)會遵循權力制衡約束的理念，下力氣約束自身監(jiān)管行為，探索建立了符合我國現(xiàn)階段發(fā)展水平的監(jiān)管和執(zhí)法工作體制。一是實施“查審分離”行政處罰執(zhí)法制度。違法案件調(diào)查由稽查部門實施，創(chuàng)新建立“行政處罰委員會”這一專職機構負責處罰審理，由一批具有法律專業(yè)知識背景和市場監(jiān)管實踐經(jīng)驗的委員，借鑒采用法院合議庭集體討論、合議決定的方式審理案件。二是落實“決策分工”的行政許可實施制度。證監(jiān)會除了要求在審核部門建立起“雙人制”、“會議制”等一系列分工制約的工作制度，還在股票發(fā)行和上市公司并購重組等市場最為關注的領域，建立了由會計師、律師等市場專業(yè)人士組成的“證券發(fā)行審核委員會”、“并購重組審核委員會”進行許可審核的制度，委員名單向社會公示，增加其責任感，增強社會監(jiān)督力度，以確保行政許可集體決策和專家把關，形成了行政許可全流程的有效制約。三是強化“監(jiān)督制約”的行政復議功能。證監(jiān)會成立了有證監(jiān)會以外專家參與的行政復議委員會，參與復議案件的審理，保證行政復議工作的獨立性、權威性和專業(yè)性，有效監(jiān)督證監(jiān)會的執(zhí)法工作。6年來，證監(jiān)會共辦理行政復議案件150余件，其中作出撤銷、變更決定的22件，變更比為14.67%，有效發(fā)揮了行政復議對前端執(zhí)法行為的監(jiān)督作用。

　　強調(diào)透明公開

　　尚福林說，在全面推進資本市場依法行政的過程中，證監(jiān)會形成了一些有特色的做法。

　　一是大力推進立法。先后推動修訂、制定公司法、證券法、基金法和期貨交易條例，特別是推動修訂刑法嚴厲打擊了侵占上市公司資產(chǎn)、背信行為等犯罪行為，為資本市場的發(fā)展提供了堅實的制度基礎。隨著市場的發(fā)展情況的變化，證監(jiān)會還要繼續(xù)修改完善相關法律法規(guī)制度。

　　二是嚴格規(guī)范執(zhí)法。證監(jiān)會立足于制衡約束行政權力，做了大量的工作，建立查審分離體制、創(chuàng)設了行政處罰委，規(guī)范執(zhí)法程序等等，適應了市場發(fā)展的內(nèi)在需要。

　　三是特別強調(diào)透明、公開。包括執(zhí)法依據(jù)的公開、行政審核流程的公開、行政決定的公開等等，促進提高了資本市場和監(jiān)管執(zhí)法工作的透明度，增強了市場對監(jiān)管機構的監(jiān)督。

　　四是高度重視普法工作。通過加大投資者教育培訓力度，在行政處罰決定中強調(diào)“說理”，提高了市場主體的法治意識。尤其是，在立法過程中強調(diào)公眾參與，在公布草案的同時，通過新聞稿進行解釋說明，事實上，征求公眾意見的過程也是向社會普法的過程，促進社會對資本市場改革措施和相關制度的理解。通過普及法律工作,資本市場依法運行、遵紀守法的理念、意識得到明顯增強。

　　尚福林指出，總的來看，證監(jiān)會在依法行政方面雖然做了一定的工作，但目前的市場還是發(fā)展中的市場，受各方面因素影響也比較大，證監(jiān)會所做的工作仍然還是比較初步的。隨著資本市場基礎性制度建設的不斷完善，我國資本市場規(guī)模迅速擴大、參與主體大量增加、廣度深度不斷拓展、產(chǎn)品業(yè)務創(chuàng)新日趨活躍，市場運行的環(huán)境和基礎正在發(fā)生重大而又深刻的變化。特別是國民經(jīng)濟發(fā)展方式和結構調(diào)整的新的形勢，對于資本市場的改革發(fā)展提出了新的要求。資本市場是規(guī)則導向的市場，法治是市場成熟發(fā)展的必要條件。證監(jiān)會越是希望市場發(fā)展，越是希望市場機制有效，越是需要依靠法治，越是需要強調(diào)依法行政。 （記者 申屠青南 ）