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尚福林對(duì)證券公司落實(shí)國務(wù)院兩條例提出五項(xiàng)要求
2008年05月04日 21:27 來源：中國新聞網(wǎng) 
發(fā)表評(píng)論
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資料圖：中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林。 中新社發(fā) 盛佳鵬 攝
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中新網(wǎng)北京5月4日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林在近日召開的貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》座談會(huì)上指出，將強(qiáng)化日常監(jiān)管，保持對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅查處的力度；要求證券公司建立責(zé)任追究制、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)客戶、穩(wěn)步創(chuàng)新、重視和加強(qiáng)維穩(wěn)工作和信息系統(tǒng)安全。
尚福林說，兩個(gè)條例的貫徹實(shí)施有利于鞏固證券公司綜合治理成果，進(jìn)一步夯實(shí)證券行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)；為證券公司創(chuàng)新發(fā)展預(yù)留了空間，有利于增強(qiáng)整體競(jìng)爭(zhēng)力；對(duì)進(jìn)一步維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益具有十分重要的作用。
尚福林強(qiáng)調(diào)，要充分履行兩個(gè)條例賦予的監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)法，特別是強(qiáng)化日常監(jiān)管，牢牢維護(hù)法律的嚴(yán)肅性；保持對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅查處的力度，及時(shí)遏制，防微杜漸，通過及時(shí)準(zhǔn)確的監(jiān)管措施讓違規(guī)者付出代價(jià)，使合規(guī)者獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，在全行業(yè)強(qiáng)化遵規(guī)守法的動(dòng)力和壓力，以切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)高度關(guān)注、積極支持證券公司的改革開放和持續(xù)發(fā)展。
就貫徹兩條例，尚福林對(duì)證券公司提出了要求，一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)條例和有關(guān)法律法規(guī)，使整個(gè)公司的認(rèn)識(shí)和行為都統(tǒng)一到兩個(gè)條例的精神及規(guī)定上來，牢固樹立合規(guī)才能創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)才能持久發(fā)展的行業(yè)觀念，依法開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，建立嚴(yán)格的內(nèi)部合規(guī)檢查和責(zé)任追究機(jī)制；
二是要深刻總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，緊緊抓住風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部稽核等環(huán)節(jié)，真正建立起責(zé)任清晰、相互制衡、確實(shí)實(shí)用而且管用的內(nèi)部約束機(jī)制，嚴(yán)格實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)識(shí)別、度量、控制風(fēng)險(xiǎn)的能力；
三是要樹立服務(wù)意識(shí)，在充分了解客戶的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確識(shí)別不同客戶，為客戶提供適當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)，同時(shí)要加強(qiáng)投資者教育，通過形式多樣的宣傳教育活動(dòng)，使廣大投資者準(zhǔn)確理解和正確運(yùn)用兩個(gè)條例所確定的各項(xiàng)制度，依法維護(hù)自身的合法權(quán)益；
四是要穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，認(rèn)真研究、吸收借鑒國內(nèi)外金融創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在合法合規(guī)和嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下穩(wěn)步開展創(chuàng)新活動(dòng)，不斷做優(yōu)做強(qiáng)；
五是要以高度的責(zé)任感，重視和加強(qiáng)維穩(wěn)工作和信息系統(tǒng)安全工作，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)安全運(yùn)行，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
【編輯:張明】
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