發(fā)表評(píng)論 消息人士日前透露，監(jiān)管部門(mén)擬加強(qiáng)對(duì)上市公司股權(quán)激勵(lì)的監(jiān)管，引導(dǎo)上市公司建立運(yùn)作規(guī)范、激勵(lì)與約束并重、注重長(zhǎng)期效應(yīng)的股權(quán)激勵(lì)方案；重點(diǎn)打擊和遏制股權(quán)激勵(lì)過(guò)程中操縱利潤(rùn)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。
據(jù)介紹，監(jiān)管部門(mén)正在起草《上市公司股權(quán)激勵(lì)監(jiān)管工作規(guī)程》，要求證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、證監(jiān)局、證券交易所、證券登記結(jié)算公司在股權(quán)激勵(lì)監(jiān)管中加強(qiáng)溝通與協(xié)作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處違法違規(guī)行為。目前，《工作規(guī)程》(草稿)已初步形成，并對(duì)上述單位的職責(zé)與分工作了界定。
《工作規(guī)程》(草稿)明確，如果證券交易所發(fā)現(xiàn)存在上市公司股價(jià)先于信息披露異動(dòng)、權(quán)益授予、行權(quán)或解鎖前后股價(jià)異動(dòng)等情形，應(yīng)及時(shí)采取措施予以核實(shí)，必要時(shí)可商請(qǐng)有關(guān)證監(jiān)局協(xié)助核查。證監(jiān)局收到證券交易所提出的股價(jià)異動(dòng)協(xié)查要求后，采取問(wèn)詢、約談、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，協(xié)助證券交易所對(duì)上市公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及其他情況進(jìn)行核查。核查情況報(bào)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部。此外，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部除了對(duì)上市公司上報(bào)備案的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行備案并出具意見(jiàn)外，還要對(duì)上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情況進(jìn)行研究，適時(shí)組織有關(guān)單位開(kāi)展調(diào)研。對(duì)備案過(guò)程中的共性問(wèn)題或重大疑難問(wèn)題，不定期召開(kāi)討論會(huì)并形成指導(dǎo)意見(jiàn)，其中比較成熟的規(guī)范性政策指導(dǎo)意見(jiàn)，可以列入審核備忘錄并適時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。
監(jiān)管部門(mén)一直在加強(qiáng)上市公司股權(quán)激勵(lì)監(jiān)管。3月份，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部下發(fā)了《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》和《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》，對(duì)提取激勵(lì)基金、行權(quán)指標(biāo)設(shè)定等事項(xiàng)做出進(jìn)一步規(guī)定。（記者 鐘正）
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