記者獲悉，國內(nèi)某券商香港公司因違規(guī)舉辦港股報(bào)告會和私自為內(nèi)地居民開立港股賬戶，日前被證監(jiān)會和國家外匯管理局談話提醒。監(jiān)管人士指出，目前港股直通車尚未開通，任何券商在內(nèi)地舉辦港股報(bào)告會、為客戶開立港股賬戶都屬違規(guī)，應(yīng)立即制止。
然而記者了解到，就在多家券商因“搶跑”被監(jiān)管層嚴(yán)厲警告的同時(shí)，部分券商仍然我行我素，港股賬戶照開不誤。
港股報(bào)告連二連三
“港股直通車”雖然尚未成行，但國內(nèi)有多家大型券商的香港公司卻早已是忙得不亦樂乎，不僅要在全國各大重點(diǎn)城市舉辦港股報(bào)告會，而且還需要緊急招聘業(yè)務(wù)人員，為客戶直接開立港股賬戶。
記者了解到，前段時(shí)間，在上海某大型寫字樓里，國內(nèi)某券商香港公司的港股報(bào)告會每周一場，500多人的會場場場爆滿。該證券公司除詳細(xì)介紹港股市場的投資機(jī)遇之外，還有一個重要環(huán)節(jié)就是介紹內(nèi)地居民怎樣開立港股賬戶：內(nèi)地居民只需提供一張身份證、一張銀行卡及一張能證明住所的水電繳費(fèi)單或銀行對賬單據(jù)，便可在該券商的任何營業(yè)部免費(fèi)開戶炒港股，資金量大的可以由業(yè)務(wù)人員上門服務(wù)。
除了到處舉辦港股報(bào)告會之外，很多券商的香港公司也仿照母公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式，大肆招聘證券經(jīng)紀(jì)人，到各小區(qū)設(shè)點(diǎn)開立港股賬戶。部分公司還明確提出，通過經(jīng)紀(jì)人打破業(yè)務(wù)發(fā)展的時(shí)空限制，通過“會議報(bào)告”實(shí)行專家營銷，全方位搶跑港股市場。
搶跑行為涉嫌違規(guī)
記者了解到，內(nèi)地券商搶跑“港股直通車”的行為多種多樣。除了舉辦港股報(bào)告會、招聘經(jīng)紀(jì)人違規(guī)開戶外，很多券商的香港公司已開始向內(nèi)地投資者提供港股股票的投資推介報(bào)告。
知情人士指出，目前內(nèi)地券商擁有香港證券市場投資咨詢資格的分析師屈指可數(shù)，因此，很多券商的香港公司都是違規(guī)推介港股報(bào)告。
監(jiān)管人士指出，目前除商業(yè)銀行和基金公司發(fā)行的QDII產(chǎn)品外，不論個人還是機(jī)構(gòu)投資者均不可私自直接買賣港股，內(nèi)地券商或者其香港公司舉辦港股報(bào)告會、為內(nèi)地居民開立港股帳戶、向國內(nèi)投資者發(fā)送港股報(bào)告等各種形式的搶跑行為，均屬違規(guī)。
證監(jiān)會早在4年前就曾發(fā)出通告，禁止各證券公司、咨詢機(jī)構(gòu)以介紹、引導(dǎo)、組織等各種形式進(jìn)行港股的代理和咨詢業(yè)務(wù)，隱瞞不報(bào)或不立即糾正的，一經(jīng)查實(shí)，證監(jiān)會將依據(jù)《證券法》嚴(yán)厲處罰，甚至撤銷責(zé)任人的證券經(jīng)營資格和從業(yè)資格。(盧 榮)
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